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中再集团法务总监曹顺明:内控合规法律团队要打“组合拳”

 

 

2018-07-04    来源:《法人》



“在某种意义上,专业、有效的内控合规法律体系本身就是我们的核心竞争力或者核心竞争力的重要组成部分,我们有建立健全内控合规法律体系的内生需求”

 

文 《法人》记者 彭飞

 

在中国再保险集团内部,无论怎么强调内控合规法律工作的重要性都不为过。

记者查阅中再集团2018年度工作会议的公开报道,短短1500字的新闻稿中,“风险”出现了8次。其中集团公司党委书记、董事长袁临江提及了5次,主抓经营的集团公司执行董事、常务副总裁和春雷提及了3次。

“抓内控合规法律与风险管理就是抓发展,抓内控合规法律与风险管理就是抓效益”,集团执行董事、副总裁、合规负责人任小兵一直强调,“内控合规法律创造价值,这是保险内控合规法律工作的原动力和存在原因。”

内控合规法律工作被中再集团视作发展的生命线和助推器。从外部看,监管机构近些年来一直以各种方式推动保险公司建立健全内控合规法律管理体系,要求保险公司加强内控合规法律风险管理与防范;从内部看,中再集团内控合规体系渗透到每一处分支、每一员工,从董事长到普通员工,从集团公司到各子公司,几乎都在传达内控合规要义、领会内控合规精神。

多年积淀下,中再集团各公司已经建立起由董事会负最终责任,管理层组织推动、内控合规部门统筹协调、内部审计部门检查监督、各业务部门及职能部门负首要责任的分工明确、路线清晰、相互协作、高效执行内控与合规组织体系,通过组织、制度、流程、授权、考核等将各项内控合规管理机制融入经营管理全过程。

作为集团内控合规体系建设的核心部门——内控合规与法律事务部的主要负责人,曹顺明见证了这一体系架构从无到有、从初具规模到日臻完善的全过程。

曹顺明是中国再保险(集团)股份有限公司(以下简称“中再集团”)法务总监、内控合规与法律事务部总经理,在中再集团从事内控合规与法务工作业已超过十年时间。他介绍,中再集团内控合规体系建设快速有序扎实推进的一个有效做法是坚持“规划先行,谋定后动”。

在过去的近10年中,中再集团围绕企业战略和内外环境的变化,编制了内控合规体系建设20112012年、2013-2015年、20162020年三期规划,在规划指导下,开展了大量扎实有效和开创性工作,目前已形成适应内外部要求、有较好实效的管理机制,并不断改进完善、动态提升。“在某种意义上,专业、有效的内控合规法律体系本身就是我们的核心竞争力或者核心竞争力的重要组成部分,我们有建立健全内控合规法律体系的内生需求。”曹顺明表示。

曹顺明带领的内控合规与法律事务部由13人组成,其中拥有法律职业从业资格者11人、注册会计师2人、金融风险管理师1人、证券从业资格3人,下设法律事务处、合规管理处、内控管理处三个处室,除了为集团本级提供内控合规法律支持外,还负责通过“定标准、抓检查、控考核”等方式推动集团系统拟定合规管理政策、统筹规划内控管理体系、建立健全授权管理体系并推动实施等。

在曹顺明看来,中再集团内控合规法律工作能够不断攻坚克难、屡上台阶,除了集团董事会、管理层的重视、指导和支持外,团队能力建设是最关键的因素之一。通过有计划、有意识地打造专业团队,中再集团已在公司治理、资金运用、经济制裁、反洗钱、FATCA(美国海外纳税合规法)、沃尔克规则、关联交易、网络安全法等多个细分领域的合规内控法律管理积累了扎实的专业功底,为中再集团创新、协同、裂变跨越式发展提供了有力的支持和保障。

近期,接受《法人》记者采访时,曹顺明分享了其所在部门在集团党委领导和组织部门支持下,积极探索加强团队能力建设的方式方法,具体包括首办负责制、条线专业小组、常态化学习机制的实际操作做法。

 

首办负责制

 

内控合规与法律事务部在实践中逐步探索形成首办负责制。该机制统一确定每类工作的首办人员,明确首办的任务职责,确保部门接受外来任务时能以饱满的热情和良好的协作精神,提供高效、全面的支持服务。

具体而言,在部门内部统一确定每类工作的首办人,将责任明确落实到人,工作成果优先归属于首办人。首办人需要对职责范围内的事务充分发挥主观能动性,做到“主动筹划、及时跟踪、负责到底”,即想在前、做在前,不等领导提示,主动筹划解决方案,跟踪提示风险,及时沟通汇报。部门负责人、处室负责人在工作方法、工作重点、工作质量和工作进度上统筹把控,在工作难点、专业技能上支持指导;重视各方面技能的“传帮带”,加强工作流程、工作标准的梳理和总结,信任首办、鼓励首办、锻炼首办、指导支持首办,着力提升首办“三个意识”(大局意识、责任意识、协作意识)和“三个能力”(统筹能力、自我管理能力、专业能力),在部门成员个体能力显著提升基础上实现部门整体战斗力的不断加强。

各部门或子公司如需内控合规法律支持,可以直接联系内控合规与法律事务部任何员工,其均有受理部门职责范围内事务的权利和责任,不得以任何理由或借口拒绝或推诿,受理后根据岗位职责在部门内部协调移交。在工作质量把控方面,内控合规与法律事务部要求首办人在办理合同审核、规章制度审核、出具法律合规意见等时要研读多遍,对外交付工作成果前须经过处室负责人、部门负责人审核把关,交付成果代表部门正式意见,质量必须要有保证;同时,要求部门人员增强大局观和换位思考意识,出具意见时不局限于本专业领域,多从如何在风险可控前提下促进业务发展的角度考虑,不仅要善于提出问题而且要善于协助解决问题。

同时,相较公司而言,部门也是首办,对职责范围内的事项努力做到不待集团党委和管理层布置即积极、主动、有效地推进开展,对需要审批的事项做好基础调研、研究、分析并及时提出切实可行的方案上报。

曹顺明认为,实行首办负责制,一是有利于明确和落实责任,促进工作有序高效开展,实现管理链条的缩短和工作质量的提升;二是有利于增进系统内各单位间的合作,促进问题的解决和公司整体利益的最大化,避免将时间浪费在协调、扯皮上;三是有利于员工快速成长,成为独当一面、思虑周全、善于沟通,有较强大局观、责任感、执行力的优秀人才。

 

条线专业小组

 

为更好地整合集团及子公司内控合规法律条线资源,提升专业能力,内控合规法律条线于2013年下半年尝试引入“条线专业小组机制”。针对条线共性、疑难、重要的研究领域,先后成立了保险监管规定跟踪研究小组、反洗钱与国际制裁小组、内控合规法律信息系统开发小组、关联交易合规管理小组、沃尔克规则研究小组、操作风险管理小组等专业小组,取得了较好的效果。

条线专业小组的组建具有跨公司、跨部门的特点。每个专业小组由集团及各子公司人员组成,主要为内控合规法律条线人员,根据需要也会邀请其他条线人员参加。小组组长根据成员专业特长确定,可由集团公司或子公司人员担任,不局限于由集团公司人员担任组长。

专业小组还具备相对完善的配套措施。一是要求条线各单位在工作安排、培训等方面为专业小组成员提供有力支持,在考核上要充分考虑专业小组成员所承担的专业小组工作及取得的成果。二是明确各专业小组的汇报路径,包括年度总结汇报路径和日常汇报路径。

曹顺明表示,专业小组既是“专业技能提升的平台”,又是“专业知识共享平台”,还是“疑难事项专业支持平台”。实行条线专业小组机制,一是有利于整合条线有限的人力资源,减少重复劳动,优势互补,资源共享,集中力量解决重点难点问题;二是有利于培养专业人才,共享专业资源,提高反应速度与工作效率;三是有利于调动子公司参与条线事务的积极性,促进集团与子公司之间的沟通协作,形成信息透明、相互借鉴、互帮互助的条线文化。

通过五年来的探索,专业小组机制不仅实现了“同样的事由更少的人来做,同样的人做更多的事”“专业事由专业人做”“专业技能提升平台、专业知识共享平台、疑难事项专业支持平台”等设立初衷,而且有的专业细分领域已经涌现出在行业内有较强影响的专业人才,不少专业成果已在助力集团战略实施、业务发展、风险防范方面等发挥了很好的作用。例如,国际制裁团队经常应邀为监管机构、行业组织、保险与再保险公司提供各类咨询、培训服务;监管规定跟踪研究团队积极参与国家监管规定的制定与研讨;FATCA团队在境外机构表示将无法与未在美国国税局网站进行外国金融机构FATCA合规登记的金融机构开展合作前,已经推动系统内机构在境内保险公司中率先完成了相关登记;由于已经建立了有效的国际制裁风险防范机制,因此在集团境外上市、发行美元债等须进行国际制裁风险管理验证的战略项目实施时,均是一次通过,大大节约了项目落地时间;对非标投资的一些非常有效的风险防范措施,在有的非标项目中已经发挥了很好的风险防预和风险化解作用。

 

常态化学习机制

 

内控合规法律工作的内容与性质,要求部门人员具有较高的专业水平和知识储备并及时更新。在日常工作中注重学习、研究和积累,既是人才培养的需要,更是确保部门有效运转,为公司提供内控合规法律专业支持的必然要求。为此,内控合规与法律事务部一直积极建立健全常态化学习机制,旨在做到功在平时、厚积薄发。

这一机制的常态化做法主要有三项,一是为部门成员指定细分领域主攻方向,二是定期开展部门学习分享交流活动,三是为毕业新入职员工指定职业导师。

内控合规与法律事务部在综合考虑员工职责、专业特长、意愿及工作需要的基础上,为部门每名员工指定主攻的专业领域,确定了反洗钱、国际制裁、FATCA(美国海外纳税合规法)、美国沃尔克规则等16个专业领域。每一领域至少配备A角、B角两名员工负责研究。A角为主责研究人员,对该领域应深入研究,努力成为精通该领域的专家;B角为辅助研究人员,配合A角研究并及时向A角学习了解最新研究成果,熟悉该领域情况。在A角临时缺位的情况下,B角应能随时接手处理该领域的主要事务。

内控合规与法律事务部还指定其中一人担任部门学习委员,定期组织召开部门学习交流会。每次会议安排2~3个主题的讲解与讨论。讲师以部门内部人员为主,分享个人近期研究成果、参加外部培训的收获、工作中遇到的典型案例等。同时,部门也根据需要邀请财务部门等其他部门人员、同业公司人员、外部律师授课和交流,拓展员工视野,提高多角度分析问题、解决问题的能力。

新入职应届毕业生是中再集团内控合规与法律事务部员工培养与使用的重点关注对象。由于公司所处行业前景广阔、所予平台空间良好、所奉文化温暖有爱等原因,公司每年接收的应届毕业生均素质非常不错。为将部门接收的毕业生培养好使用好,为使新入职毕业生走好职业生涯的第一步,部门给予新入职毕业生更多的关注和资源倾斜,其中重要的重法之一就是为他们指定职业导师,从专业学习、工作方式方法传授、公司文化融入、具体工作指导等方面进行传帮带。实践证明,经过特别的关注和培训,新入职应届毕业生经过约两年的时间,多可成为部门的业务骨干,有的还很快成长为行业的专业能手。

曹顺明认为,建立常态化学习机制,一是有利于提升专业能力,精准地把握问题要点,更好更快地处理专业事务;二是有利于知识的积累、分享与传承,低成本、高效率、全方位、多角度地培养人才;三是有利于引导员工养成自觉学习、终身学习的习惯,营造主动思考、勤于研究、乐于分享的学习氛围,使学习成为团队创新发展的不竭动力。

 



曹顺明

 

曹顺明简介中国政法大学法学学士、硕士学位、中国社会科学院法学博士学位,副研究员,仲裁员,律师资格,现任中国再保险(集团)股份有限公司法务总监、内控合规与法律事务部总经理,兼任中国财产再保险有限责任公司董事、中再资产管理(香港)有限公司董事,全国金融青联委员,中国保险学会法律专业委员会副主任、中国保险资产管理协会法律合规专业委员会副主任、中国行为法学会常务理事、中国保险法学研究会常务理事。

(责任编辑:huangyuhe)

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