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公司治理与法务负责人

2018-01-05    来源:《法人》

从根本上提高公司治理水平和市场竞争优势,必须依靠公司治理结构的完善,而法务负责人制度设计是根本

文《法人》特约撰稿 卞传山

公司法人治理结构,是指公司作为一个独立的法人实体,为保证其正常运行,而以股权为基础建立起来的内部组织系统及彼此相互关系的运作体系,是现代公司制度中最重要的组织架构,是现代公司制度的核心。

简单地说,公司治理主要是指公司股东、董事、监事及经理层之间的关系。从根本上提升公司的质量和治理水平,提高公司的市场竞争优势,就必须依靠公司治理结构的完善,而完善公司的治理结构,就可以考虑从制度上嵌入法务负责人参与的设计,充分发挥法务负责人在公司治理中的作用。

公司治理的原则要求

法定原则。公司法人治理结构关系到公司投资者、决策者、经营者、监督者的基本权利和义务,凡是法律有规定的,应当遵守法律规定。关于各治理主体的职责,《公司法》都给予的法律规定,同时也授权公司章程可以做补充规定,而公司章程通常又被认为是公司的“宪法”,从这个意义上说,公司治理是法定的。

职责明确。公司法人治理结构的各组成部分应当有明确的分工,在这个基础上各行其职。股东出资设立公司后,便通过股东大会来实现自己的权力,股东大会作为权力结构,有权决定公司的经营方针、投资计划,选举更换董事、监事,决定其报酬,审议董事会、监事会的报告,并对公司修改章程,公司解救、清算等事项审议表决权;董事会作为执行股东会决议的常设机构,决定公司的经营计划和投资方案,制定公司的基本管理制度,制订公司的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案等具体经营公司的方案;经理层在董事会的指导下执行公司的具体业务和事务;监事会对董事会、经理层的经营管理进行监督,制止经营违反公司利益的行为。

协调制衡。公司法人治理结构的各组成部分是密切地结合在一起运行的,只有相互协调、相互配合,才能有效率地运转,有成效地治理公司。公司法人治理结构的各部分之间不仅要协调配合,而且要有效地实现有效制衡,包括不同层级机构之间的制衡,不同利益主体之间的制衡,股东会、董事会、监事会各负其责,相互制约。

企业治理的制度安排

一、法务的专业特点及优势。

法务负责人具有严密的逻辑思维能力。严谨、审慎、理性、思辨是法务人的标签,在对待问题和处理问题上, 企业法务重视对主体权利义务关系的思考,强调法律适用的普遍性优先于事实的特殊性、坚持程序正义优于利益诉求的实质合理性,程序的公正优于实体的公正,主张理由的说服优于结果的强制,不受个人的喜好、情感或偏向、价值观的左右、利益的驱使等因时而异、因事而异。用严谨的法律思维来进行的判断与取舍,最大限度地追求事实的真相,维护保公平公正。

法务负责人具有较强的风险把控能力。公司法务的核心工作就是做好法律风险防控,将法律事务融入公司日常经营管理,通过全方位的信息收集、分析、决策事先预防法律风险,将可能的不利后果控制在可以承受的范围内。通过法律风险识别、法律风险评估、法律风险应对、执行风险防控方案等,实现风险防控闭环控制。

法务负责人具有很好的交流沟通能力。各治理主体之间需要沟通交流,互通信息,法务能够准确恰当地用词表达意愿,借助询问、重复他人的谈话等倾听技巧来弄清楚各治理主体的真实意思表示,法务也清晰表明自己的立场观点,善于体察沟通目标的想法和感受,通过沟通交流与各治理主体建立协作关系,有效运用各种沟通方式同各治理主体进行沟通交流。

二、法务负责人务参与公司治理中的制度设计。

根据公司的特点及治理主体的成员构成,一般来说可以有这样几种制度安排。

首先,法务负责人作为董事会的日常事务负责人(或者董秘),这种安排有利于先期介入董事会决策事项及跟踪督查董事会决议的执行情况。作为董事会日常事务的负责人,需要对董事会的日常事务进行管理。

其次,法务负责人作为经理层成员。国务院国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》中提出,总法律顾问作为企业高级管理人员,全面领导企业法律管理工作,这为法务负责人进入经理层提供了政策依据。实践中,法务负责人作为企业高级管理人员,有利于统一协调处理经营管理中的法律事务。

最后,法务负责人进入董事会,同样是国务院国资委关于法治国企建设的意见中提到,进一步完善公司法人治理结构,提升治理主体依法履职能力,优化董事会知识结构。显然,法务负责人如果进入董事会,将对董事会决策的合法性、合规性加了一道安全阀。

三、正确处理法务负责人与各治理主体之间的关系。

除了制度设计,当然,根据每个企业的情况不同会有不同的设计,无论何种制度安排,都应该厘清和处理好法务负责人与各治理主体之间的关系,不能越俎代庖,也不能游离之外。

与股东会之间,股东会最高权力机关,股东会通过股东代表行使权力,股东代表一般远离公司的日常经营管理,他们通常会选择信任职业操守好、专业能力强的法务负责人,而法务负责人应不辜负股东的信任,勤勉、尽职地维护股东利益。

法务负责人与董事会之间,在拟定重大决策时,对潜在风险要做出预判并进行风险提示,为董事会决策风险把好关,同时要处理好与董事长和经理的关系。

与监事会之间,监事会对公司董事、经理层履行职责行使合法性与妥当性监督,但大多是事后监督,监事会希望法务能够从合规的角度帮助他们全过程监督。

与经理层之间,经理层是董事会决议的具体执行者,法务负责人有时候还要接受经理的领导,但又要向董事会、监事会负责,这其中必然会有代表利益立场的冲突,这就需要法务负责人秉承公平、公正精神以及有利于企业发展的原则,妥善处理好股东、董事、监事的关系。

重构法务负责人作用

著名公司法专家,中国人民大学法学院刘俊海教授认为,公司良治既是理念,也是制度安排,更是商业实践。公司良治的实现,要优化公司治理的功能,切实提高股东会的决策力、董事会的执行力与监事会的监督力。法务负责人要依法完善公司章程,厘清股东会、董事会、监事会、经理层的职责边界,规范各治理主体的责权利关系,明确履职程序、议事规则和决策机制,据此建立健全公司各项基本制度、管理规范和工作体系,细化董事会、经理层工作规则等配套办法。

保障股东的合法权益。股权结构的合理性,能有效地对董事、监事和高级经理人员实行监督约束。针对目前我国企业股权结构集中的现象,应实行股权多元化和投资主体多元化,依据《公司法》和《公司章程》,按其出资份额行使职权,使各家股东的利益在公司的总体利益中得到实现。

规范和完善董事会的运作。规范董事会运作是完善法人治理结构的核心问题。按照法定程序产生董事,组成董事会,同时要优化董事会的结构和功能,强化董事会的决策支持系统,建立和完善董事的信息披露制度。法务负责人要推动董事会依法决策和对经理层依法经营管理情况进行监督,将法治建设情况作为董事会年度工作报告的重要内容。重大决策必须经过合法性审查,未经审查或经审查不合法的,不得提交决策会议讨论;重大改革事项必须经过法律论证,确保改革措施于法有据;审批事项涉及法律问题的,应当出具法务负责人(总法律顾问)签字的法律意见书。

积极配合监事会对董事、经理层人员依法履职情况的监督。在制度上保证监事要知事,股东大会制定和完善有关的监督制度或条例,具体规定监事会的职责、职权及其监督的程序和规范。优化监事会的成员结构,控制监事会成员中内部成员的数量,适当增加外部监事,使监事会更具有独立性。监事本身也要注重自身素质的提高,保证监事会的监督治理机能正常运转,从监督程序是否合规、账务是否合规上进行监督。法务负责人理应成为监事会与董事会、经理层沟通的桥梁和纽带,并帮助监事会完成公司合规经营管理的过程监督。

促进经理层的规范运作。法务负责人有条件且也应当全面参与经理层的经营管理活动,充分发挥法律审核把关作用。经理层享有充分的经营管理权,也要接受各方的监督。通过公司法务负责人平衡日常经营中法律风险与经营收益,从而控制及化解公司法律风险;公司法务负责人要帮助经理层作出事前合理性安排,引导公司预警对事务管理做出合理化的安排;公司法务负责人有助于促进管理的规范化,运用法律思维实现公司管理制度化,提高公司内部管理的有效性,合理地分配各项工作任务,用法律思维构建全周期的流程控制,实现立项、执行、督查、整改以及追责管理闭环。


(责任编辑:huangyuhe)

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